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美监管风袭以太币 剑指“灰色地带”

(原标题:美监管风袭以太币 剑指“灰色地带”)

更猛烈的监管风暴正刮向加密货币

美国监管部门正对以太币等虚拟货币能否适用证券监管规则展开查询拜访。包含美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)在内的监管机构工作组定于5月7日探讨此事。

尽管,SEC和CFTC都在必然水平上对加密货币停止监管,但仍有不少“灰色地带”未被顾及,险情一直。

据《华尔街日报》报导,到目前为止,虚拟货币尚未被卷入监管机构冲击虚拟货币市场中的潜在欺诈行为的行动。监管机构迄今不停没有提出过以下问题:针对股票制定的规则能否应适用于以太币等虚拟货币

监管争权

目前,SEC和CFTC是美国有权监管加密货币的主要部门。

CFTC认为比特币相似一种大宗商品。CFTC主席J. Christopher Giancarlo曾暗示,比特币与黄金存在独特点,同时比特币还具备多种差异资产的特点——比特币不是一种抱负的替换媒介,但其本身特点证实其更像是虚拟黄金。

现阶段CFTC负责监管比特币期货交易,作为商品,比特币期货目前在芝加哥期权交易所(CBOE)和芝加哥商业交易所(CME)均有交易。

只管CFTC无权监管交易平台的日常流动,但该机构仍负责查询拜访加密货币欺诈和利用市场的行为。近期,该机构向投资者发布有关加密货币拉超出逾越货骗局的警告。同时,CFTC还为同类骗局的举报者提供现金奖励。

2018年1月19日,CFTC发布声明,对两起加密数字货币欺诈案例提起公诉。

美国联邦法官Jack Weinstein也裁定比特币这样的加密货币可以由CFTC监管。他认为加密货币属于商品,合乎“商品”一词的定义,并指出CFTC在释义商品监管法律(即《1936年商品交易法》)方面还有着广大空间。

这位法官作出这种裁定是因为美国联邦法院要判断CFTC能否有权从事一名加密货币诈骗犯。这个名为Patrick McDonnell的被告及其公司Coin Drop Markets答允向客户提供加密货币交易建议,但从未落实。

通过这种判决,该法官为相似的法律案件首创了范例,以防辩护律师以比特币不是商品为由否定CFTC的这种资格。

假如加密货币是商品,那么经纪商应该在CFTC停止注册。而一旦将加密货币划归CFTC监管,就意味着,它们不受SEC所强制执行的投资者护卫法的法律约束。

对此,SEC认为,加密货币是一种特殊的证券,传布鼓吹有权对其停止监管,详细如基于加密货币的IRA退休账户可以雇佣在美国证券交易委员会注册的经纪商。

SEC在2017年7月规定,基于分散式分类账本、区块链技术的货币发行或筹码销售,都应该遭到联邦证券法规的管辖。该机构2017年9月又颁布颁发,设立专门查询拜访网络立功行为的Cyber Unit组织,同月即控告两家ICO业者违背美国证券法的反诈骗与注册规定。2018年1月美国证券交易委员会公布,针对公司名称或商业形式忽然变换为区块链,用意搭顺风车的上市公司,将展开严格监管,制止炒作歪风盛行。2018年3月,SEC暗示正在寻求使用证券法规对加密货币交易和数字资产存储等领域停止监管的可能性。

别的,ICO(代币初度发行)已被SEC盯上。

2017年12月4日,美国证券交易委员会初度针对ICO提起诉讼,指控一家名为PlexCorps的私人控股公司及两名高管涉嫌欺诈投资者。2018年2月6日,美国证券交易委员会主席称,ICO参预者必要思考“币”是不是证券,它们合乎证券的一些关键特征,而发行证券必要牌照。而在2018年3月举行的听证会上,听证会主席比尔·休伊(Bill Huizenga)再次亮相── ICO市场发行的各种加密货币不是黄金,也无奈与一般意义的商品相提并论。当月有报导暗示, 美国证券交易委员会曾向几十家加密货币公司递送法院传票,包含已发行ICO的科技公司。

其实,ICO和加密货币之间的边界并不明确。ICO通常只是一个投资加密货币的融资机制,ICO具有证券属性,而加密货币自身与商品有更多雷同之处,这使监管归口孕育发生艰难。

Giancarlo认为,目前很难将比特币和大大都其他加密货币纳入现有的监管分类,大大都相关的监管法案都是在上世纪30年代制定的。Giancarlo还强调,任何决策的制定都应该基于立法层面而不是监管层面。

事实上,在美国,针对加密货币监管,除了SEC和CFTC这两大机构,此外还有税务等其他机构对于该行业领有必然的监管权利。

美国国税局(IRS)出于税收思考,将比特币和其他加密货币认定为财产而非货币,并出台了相应规定。从税务角度而言,只管局部交易所可以正常出具1099报税表格,但个人仍需针比照特币及其他加密数字货币的盈利局部缴纳相应税款。加密货币交易带来的恒久和短期成本盈利或丧失都需按要求停止报告。

剑指“灰色地带”

值得留心的是,2018年初,SEC和CFTC两大监管机构发布结合声明称,将继续冲击加密货币领域的违法行为。

两大监管机构统一的态度或使加密货币监管的“灰色地带”被明确。

《华尔街日报》报导称,一些监管机构认为以太币就处于“灰色地带”,并认为2014年以太币的面世很可能属于一种不法的证券出售行为。

以太币是仅次于比特币的全球市值第二高的加密货币,依据数字货币交易网站CoinMarketCap的数据,目前以太币的总市值约莫为650亿美圆。

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