7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
投行业务将被暂停半年
康美药业案发后，证监会2019年1月启动对广发证券相关投行项目的现场检查。
广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。
证监会同步对广发证券相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。
对广发证券相关投行项目主办人和投行部门的负责人等8名直接责任人员，分别采取认定为不适当人选10年至20年的监管措施。在此期间，上述人员不得担任投行相关职务或实际履行相关职责。
追究相关人员的管理责任，对分管投行的高级管理人员和内核负责人等间接责任人员，采取公开谴责、监管谈话等；同时拟采取限制高管人员领取相关年度基本工资以外的报酬，除了基本工资以外的报酬须退回公司。
证监会重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害资本市场秩序，破坏行业生态。对此，证监会始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。
证监会指出，随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进，保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构必须提高认识、从严要求，完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。证监会也将严格落实有关法律法规要求，全面压实中介机构责任，持续加大监管执法力度，坚决惩处违法违规行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，助力资本市场发挥服务实体经济功能。
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两投行副总要退回薪酬，八人被禁业10-20年
公开信息显示，自2001年3月首发上市起至2018年9月26日止，康美药业一共进行了11次融资，总融资额高达256.48亿元，17年多平均每年从市场融资15亿元。而且，从上市保荐开始，康美药业的合作券商一直是广发证券。其中，2014年12月发行优先股30亿元，2015年1月发行公司债24亿元，2016年6月定向增发81亿元，2018年7月发行公司债15亿元，2018年9月发行公司债20亿元。
根据广发证券10日晚公告，广东证监局发现公司在康美药业2014年非公开发行优先股、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，未按规定履行持续督导与受托管理义务等。拟限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年、2015年、2016 年基本工资以外薪酬；限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。
这两人还被广东证监局官方网站公开谴责，并进行监管谈话。
此外，还有8人被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起若干年不能从事债券承销或投行相关业务。
其中林焕荣、李贤兵20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务；何宽华20 年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。
林焕伟、朱保力15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务（林焕伟10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上职务）；许戈文15年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。
陈家茂10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；肖晋10 年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。
19家IPO排队企业面临选择
上述10人中，陈家茂曾任广发证券投行部董事总经理，还曾担任广发证券投行业务的内核小组成员。
根据证监会公告，康美药业的违法期间为2016-2018年。2016-2018年，康美药业共进行了三次融资，累计116亿元，占康美药业上市以来融资总额的45%。
去年广发证券实现营业收入228.10亿元，同比增长49.37%；营业利润为107.00亿元，同比增加76.79%；归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元，同比增长75.32%。转型中的财富管理业务成为公司去年业绩最大收入来源，2019年该业务实现营业收入96.20亿元，占总营收的42%，同比增长幅度15.91%。
作为曾经的“投行四小龙”之一，2019年广发证券完成股权融资主承销34家，行业排名第4位；股权融资主承销金额266.14亿元。
目前广发证券保荐的创业板受理企业有6家、主板IPO排队企业9家，中小板在审企业5家，科创板在审企业3家，其中无锡新洁能、重庆百亚卫生用品公司10日已经拿到发行批文，上海丽人丽妆、山西壶化集团已经通过发审会审核。另外19家企业面临选择。毕竟广发证券最终处罚不知道什么时候落地。而正式处罚日期，才是6个月暂停资格起算之日。
