国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，AA级证券公司，注册资本70亿元，在全国38个城市拥有54家营业网点，法定代表人为何如，现有员工9443人，其中公司本部员工1167人，本科以上学历人员占90%以上。

公司的经营范围为：证券（含境内上市公司外资股）的代理买卖、代理证券的还本付息和分红派息券保管和鉴证、代理登记开户、证券自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）、证券投资咨询（含财务顾问）、客户资产管理、直接投资、融资融券、股指期货IB业务以及中国证监会批准的其他业务。截止2009年12月31日，公司总资产749.6亿元，净资产149.5亿元，净资本107.2亿元。公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。2004年12月1日，国信证券获得创新试点券商资格。2007年公司实现利润总额89.71亿元，净利润68.8亿元，排名行业第三，净资产收益率94.6%；2008年，国信证券在市场剧变中经受住了考验，实现利润总额24.07亿元，净利润20.1亿元，净资产收益率17.5%；2009年，实现利润总额52.39亿元，净利润41.4亿元，净资产收益率31.6%，经纪业务股票基金交易额排名行业第三，投资银行业务股票发行家数排名行业第一，承销总金额排名行业第三。2010年一季度，公司实现净利润7.71亿元。

2017年5月24日，中信证券、海通证券、国信证券公告称，因此前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务，被证监会罚款1.04亿元，并没收违法所得。

股东情况

公司股东和持股比例如下

深圳市投资控股有限公司 持股33.53%.

华润深国投信托有限公司 持股25.15%

云南红塔集团有限公司 持股16.77%

中国第一汽车集团公司 持股4.28%

北京城建投资发展股份有限公司 持股4.18%

全国社会保障基金理事会 持股1.46%.

中央汇金资产管理有限责任公司 持股0.60%

社会公众股东 持股14.03%

组织机构

发展历程

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，该营业部成立于1989年，90年代初期其股票交易量占整个市场的30%以上。1994年，深圳国投证券有限公司正式成立，注册资本1亿元。国投证券在业内开创了多项第一：率先采用电脑辅助经纪交易系统，率先采用证券交易电话委托系统，率先走出深圳在异地开设分支机构，最早一批在国内尝试发行业务。

1996年，深圳市政府为振兴深圳证券市场，在深圳国投证券的基础上战略性改组成立国信证券，历经1997年和1999年两次增资扩股，注册资本增至20亿元。

2001年至2005年,中国证券市场步入漫长熊市,先后有30余家证券公司被关闭、托管或重组,国信证券稳健经营,渡过了行业低谷,并扩大了优势，2004年获得创新试点资格，成为前八家创新类证券公司之一。2007年在中国证监会主持的证券公司分类监管评级中被评为AA级，成为全国最高等级的两家证券公司之一。截至2007年底，公司总资产646.4亿元，净资产107.7亿元，净资本93.1亿元。根据中国证券业协会的排名，国信证券2007年六项主要财务指标排名行业前五名。

目前国信证券正在实施“由优秀到卓越”的战略，提出用四年时间完成从优秀到卓越的飞跃，成为一家受人尊敬的公司。

2020年，根据2019年年度报告，国信证券股份有限公司营业收入超过100亿元。

市场地位

国信证券各项业务市场地位和竞争优势突出，2008年经纪业务股票基金交易额排名行业第三，投资银行业务发行家数排名第一，资产管理业务规模和实现利润排名行业前列。在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券是2007年唯一一家总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、净资产收益率、受托管理资金本金总额、客户交易结算资金余额全部八项指标均排名前十位的证券公司，其中净利润排名第三位。各项业务的市场地位如下：

投资银行业务

2006年—2008年股票发行家数连续三年排名第一位；其中2006年取得了“全流通”背景下发行重启的四个第一：“新老划断”后第一家IPO项目中工国际、第一家定向增发项目华联综超、第一家实行预披露的项目德美化工、第一家可转债项目柳化股份；截至2008年，国信证券保荐发行的中小企业板IPO项目达33家，占中小企业板全部IPO项目家数的12%，排名行业第一位。保代和准保代人数截至2008年底已达到176人，行业排名第一位。2006年—2008年连续三年被深交所评为“最佳保荐机构”。进入2009年，面对全新的国际国内经济金融和行业发展形势，国信证券将直面挑战，励精图治，继续巩固基业，严格控制风险，合规运作，推进公司上市，同时利用行业低潮期积聚能量，备战未来，坚定不移地向着从优秀到卓越的目标迈进，将国信证券打造为中国最佳品牌。

经纪业务

坚持走“精品营业部”发展道路，以业内排名第30位的营业部数量创造了交易量排名第三的成绩；2005年—2007年股票基金交易总额排名稳居第四，2008年进入前三甲；市场占有率一路攀升，2005年为3.22%，2006年为3.76%，2007年为4.36%，2008年达到4.58%；单个营业部的盈利能力在行业内始终排名前两位，沪市2008年营业部交易额前10名国信证券占4家，深市营业部交易额前10名国信证券占7家。从2007年开始，国信证券在行业内第一家率先自主开发、推广手机证券，截止2008年底国信“金太阳”手机证券注册用户已超过50万户，成为市场领先品牌。

3.自营投资业务

国信证券确立向低风险、可控风险领域发展的战略后，对自营业务规模进行了适度控制。在此前提下，积极探索具有证券公司特点的投资模式,推行投资经理负责制，已基本形成一套有别于基金公司、吸纳证券公司专长的投资管理体系和运行机制，具有较强的投资能力。2006年投资业务的收益率在券商中排名前列；2007年收益率在券商中继续名列前茅，与基金相比排名第四；2008年在市场巨幅下跌的情况下较好地控制了风险。国信证券还积极探索另类投资业务，在权证创设等衍生产品业务上取得了较好收益。

资产管理业务

国信证券在国内券商中率先规范资产管理业务，以国际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，国信“金理财”已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。2006年—2008年，资产管理业务规模、产品收益率均排名行业前三。2008年资产管理业务规模逆市增长，排名行业前列；8只理财产品中的主要6只投资业绩与基金相比均排名前1/4，其中“金理财”3号在券商同类产品中排名第一；资产管理业务实现的利润行业排名第一。同时，在行业内第一家试点集合理财产品电子化，这一创新已被证监会确定为行业标准。

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研究业务

公司已探索出一套通过风险套利获取稳定收益的运作模式，2006年公司该项业务在规模和盈利上均居于行业前列。

2007年，公司在衍生产品总部的基础上成立了另类投资总部，在业内率先尝试发展另类投资业务，在更大的范围内寻找风险套利、稳健收益的投资机会。

2007年，另类投资业务实现收益22.1亿元，其中权证创设收益11.21亿元，全年共创设权证13个项目，创设收益率排名行业前三。

经营业绩

2007年，国信证券很好地把握了市场机遇，取得了历史最好经营业绩。公司全年实现营业收入123.07亿元，比2006年增长358%；净利润70.95亿元，排名行业第三，比2006年增长349%；净资产收益率98.6%，排名行业第一；上缴税收25.3亿元，比2006年增长517%；同时，在证监会主持的首次证券公司评级中被评为AA，成为最高等级的两家公司之一。07年公司的经营业绩有以下几个特点：

1、利润增长超出预期，行业瞩目。公司2007年实现的利润在全国证券业排名第三，净资产收益率排名第一；在深圳市属国有企业中，国信的利润占40%以上；在深圳全部金融企业利润总额中，国信约占1/7；从纵向的历史比较来看，2007年的利润是1996年至2005年累计利润的3.7倍。

2、各项业务齐头并进，均衡增长。经纪业务完成交易量47672亿元，比上年增长412%；市场份额由3.76%扩大到4.36%，增长16%。出现了一个利润超10亿元的营业部、13个利润超亿元的营业部，9个营业部交易量或利润在当地市场排名第一。投资银行业务全年过会项目33个、发行项目30个，平均每10天就有一个国信的项目过会、发行，其中中小企业板IPO项目18个，占深交所中小企业板IPO项目的16%。自营投资业务全年投入资金25亿元，产生收益51亿元，回报率达204%，其中回报率最高的投资项目达312%，有的组合投资收益率与182只基金比排名第三。资产管理业务实现收入5.66亿元，净利润1.76亿元，第一次实现了真正的盈利。

3、市场地位大幅提升，优势突出。国信的各项业务均排在市场前列，发展势头迅猛，核心优势突出。经纪业务交易量排名第四，市场份额与第三仅差万分之二，从8月起已位居第三；投资银行业务发行家数排名第一；自营投资业务收益率与基金相比排名第四；权证创设收益率排名前三；资产管理业务规模、产品回报率排名行业前三；固定收益证券交易平台综合排名第一。公司有101名保代和准保代，占行业总量的10%。

4、抓住市场重大机会，超越同行。2007年市场出现了很多特别的机会，能否抓住这些机会，是衡量一个公司核心竞争力的重要标志。国信表现出超越同行的能力：一是定向增发的机会，投资银行共承销了12个定向增发项目，在业内遥遥领先，投资部门通过万科定向增发，投入4.83亿元，获利15亿元。二是权证创设的机会，全年共创设权证13个项目，创设次数53次，获利11.21亿元，其中招行和南航两个项目创设回报率行业排名前三。三是抓住市场财富管理需求增长的机会，大力开发新的理财产品，实现收入5.66亿元。四是抓住投资者大量入市的机会，一手抓市场拓展，全年新增开户256.2万户，新开户增加托管资产1337亿元，占托管总资产的43.8%；一手抓增值服务，金色阳光产品已由深圳泰然路营业部扩展到广州、上海等40个营业部，形成国信独特的服务标准。

5、国家、客户、股东、员工多方受益，形成共赢。国家层面，2007年国信纳税25.3亿元，在深圳全部企业中排名第二。客户层面，2007年国信为企业筹资达到228.2亿元；经纪业务开展“金色阳光”咨询服务为客户资产增值探索出一条新路，2007年仅深圳泰然路和广州东风中路两个营业部就新增“金色阳光”客户38万，客户资产规模已达175亿元，比2006年增长243%；“金理财”系列产品为客户创造价值33亿元。股东层面，实现净利润大幅超越历史最高纪录。员工层面，年平均收入比上年大幅增长。

荣誉记录

2007年，“SUB创新型经纪业务管理模式”获深圳市金融创新一等奖。

2006年，“金色阳光”系列产品获“深圳市年度金融创新奖”。

2006年，被《21世纪经济报道》评为“2006最具盈利能力经纪团队”和“2006年最佳营业部营销奖”。

2002年，国信证券鑫网被《证券时报》和新浪网评为“中国优秀证券网站”和“最佳投资顾问网站”。

2000年至2005年，深圳红岭中路营业部、振华路营业部、深南中路营业部被深圳市证券业协会连续评为“深圳市优秀证券营业部”。

2004年，武汉营业部被武汉证券业协会评为“湖北省先进营业部”。

2000年，深圳红岭中路营业部被中国证券业协会评为“全国优秀证券营业部”。

经纪业务 投资银行业务 研究业务 公司荣誉称号 2007年度国信荣誉榜

2007年被深圳证券交易所评为“最佳保荐机构”

2006年被深圳证券交易所评为“最佳保荐机构”。

2006年被《证券时报》评为“年度最佳投行”。

2005年深圳证券业协会评为“年度最佳投行团队”，并获“年度金融创新奖”。

2003年被《新财富》杂志评为“最佳投行团队”和“最佳市场化投行”。

2000年在中国证券业协会主办的唯一一次全国“信誉主承销商”积分排名中名列第一。

经纪业务 投资银行业务 研究业务 公司荣誉称号 2007年度国信荣誉榜

2007年，被《新财富》评为“最具影响力研究机构”第四名，“本土最佳研究团队”第四名和“最佳销售服务团队”第四名。

2007年，获得《新财富》评选的最佳分析师奖项：

汽车和汽车零部件 第一名 电力设备 第一名

传播与文化 第一名 非银行金融 第二名

钢铁 第二名 航空运输 第二名

基础化工 第二名 批发与零售贸易 第二名

造纸印刷 第二名 银行 第三名

房地产业 第三名 公路港口航运 第三名

通信 第三名 家电 第三名

最佳销售服务经理深圳广州区域 第二名 最佳销售服务经理上海区域 第三名

最佳销售服务经理全国总排名 第三名

2006年，被《新财富》评为“本土最佳研究团队第五名”。

2006年，获得《新财富》评选的最佳分析师奖项：

“造纸印刷”第一名 “建筑和工程”第一名

“公路港口运输”第二名 “银行和金融服务”第二名

“家电、休闲品和奢侈品”第二名 “钢铁行业”第三名

“电子行业”第三名 “房地产业”第三名

“航空运输行业”第三名 “医药生物行业”第五名

“最家销售经理”第九名

2005年，被《新财富》评为“进步最快的研究机构第一名”，“本土最佳研究团队第四名”，“最具影响力研究机构第四名”，“最佳销售服务团队第三名”。

2005年，获得《新财富》评选的最佳分析师奖项：

“钢铁行业”第一名 “金融工程”第一名

“建筑和工程”第一名 “最家销售服务经理”第一名

“公用事业”第二名 “纺织和服饰”第二名

“农林牧渔”第二名 “造纸印刷”第二名

“公路港口运输”第二名 “电子”第三名

“基础化工”第三名 “食品饮料”第三名

“宏观经济”第四名 “最家销售服务经理”第六名

经纪业务 投资银行业务 研究业务 公司荣誉称号 2007年度国信荣誉榜

全国仅有的两家AA级证券公司之一2005年获得“深圳知名品牌”称号

全国前八家取得创新试点资格的证券公司之一

中国证券业协会副会长单位

深圳证券业协会会长单位

上海证券交易所理事单位

深圳证券交易所首批会员单位

全国首批获得保荐机构资格的证券公司

全国首批股权分置改革试点保荐机构

全国首批权证一级交易商

全国首批固定收益证券一级交易商

经纪业务投资银行业务研究业务 公司荣誉称号 2007年度国信荣誉榜

深圳泰然九路营业部管理团队

SBU创新型经济业务管理模式

集中交易系统实施

创新试点资格申请及全面达标

广州管理总部管理团队

“金太阳”手机证券开发和推广

投行业务六部法国SEB战略收购苏泊尔项目

另类投资权证创设项目

投行业务二部中小板IPO项目

投行业务五部项目团队

全国首批固定收益证券一级交易商

2018年5月9日，“2018中国品牌价值百强榜”发布，国信证券排名第81位

员工风貌

营销是一场没有终点的长跑，成长之路艰辛而漫长，是什么在激励我们抛弃过去不断成长？是一种精神，是止于至善，追求卓越的精神；是创造价值，成就你我的精神。我们心中始终有一个愿景：做中国最优秀的证券营销服务团队，成为被人仰慕的团队，创造中国证券经纪业务不同以往的历史。

——经纪事业部营业部总经理我们一直有一个持之以恒的信念，那就是对自己所从事的投资银行事业怀着满腔的热爱、珍惜与敬重之情，不惜为之付出和奉献。在具体工作中，每当我们遇到困难想要妥协时，高度的敬业精神要求我们不妥协、不放弃，持之以恒，追求完美。我相信这样每个人、每一天的小小进步都在推动国信证券向更好的方向发展。

——投资银行事业部保荐代表人

我从内心对国信、对国信的研究所充满了感激，我要感谢国信的平台给我提供了用自己的知识、智慧和热情实现职业理想的机会。我想国信的每个员工都会和我有同样的感受，在国信度过我们生命中最珍贵的激情燃烧的岁月是我们的快乐。——经济研究所首席分析师

回顾国信证券信息技术的发展历程，始终贯穿着技术创新、技术牵引这一核心理念，从支持和促进业务创新，到实现技术和业务创新的互动，我们倾注了自己所有的热情，团结协作，尽情展示着专业的知识和智慧。感谢国信提供给我们这个辉煌的舞台，我们为国信能站在整个证券行业技术创新的前沿而感到骄傲。

——信息技术总部工程师

开展活动

国信证券经常开展各类投资报告会、交流会、指标分析、走势分析等会等，普及证券从业知识，以及相关证券法律法规等。

争议事件

2015年11月26日晚间，国信证券发布公告称收到证监会调查通知书。通知书提及，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

公司表示将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。

2016年03月31日中国第八大投资银行国信证券（Guosen Securities）的一个部门，在一笔在香港交易的人民币债券上发生了违约。这是近20年来中国国有企业在中国境外债券市场中首次违约。

违规被罚

2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司（以下简称 “国信期货”）作为管理人、国信证券作为托管人，三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。

2015年1月27日，国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》；次月即为其开立了信用证券账户，致使上海司度得以开展大 规模的融券交易。

国信证券收取融券收入39,902,152.57元，扣除成本后融券净收益为 10,203,462.72元，净佣金收益10,683,218.91元，共计收益20,886,681.63元。

国信证券的上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公 告[2011]31号）第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具 有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年…证券公司 不得向其融资、融券”的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七） 项“未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款”所述行为。

国信证券公告称，证监会责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得20,886,681.63元，并处104,433,408.15元罚款；对张金城、李毅给予警告，并分别处5万元罚款。